我国期货纠纷案的执行新问题与相关司法解释的修改建议
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于２００３年５月１６日由最高人民法院审判委员会第１２７０次会议通过，自２００３年７月１日起施行。三年来，该司法解释对于正确审理我国现阶段期货纠纷案件起了重大司法指导作用。但最近出现的案例以及相应的法理研究，为该解释的及时修改提出了合理的建议。
（一）案请介绍：
甲公司与乙公司签订有期货经纪合同，由期货经纪公司甲公司为期货投资者乙公司提供期货经纪服务，乙公司向甲公司预缴交易保证金并在交易发生后向甲公司支付佣金。截止2005年5月27日，乙公司在甲公司帐上共有客户权益余额1,019,440元。2005年5月上旬，乙公司在提取上述客户权益时，甲公司发生支付困难。乙公司事后多次与甲公司交涉无果，并同时向期货业协会、证券监管局、期货交易所多次反映上述情况。
2005年6月16日，乙公司依法向某中级人民法院提起民事诉讼。本案在被告甲公司经合法传唤而拒不出庭应诉的情况下，于同年8月4日进行了缺席审理，并于2005年9月12日下达了民事判决书。
之后，甲公司因为公司停业，其公司负责人拒不出面接受法院判决书，因此，法院在《人民法院报》上公告送达上述判决书，公告期限60日。本案判决已于2006年1月28日发生法律效力。乙公司随即申请人民法院执行。
（二）本案执行过程中出现的问题。
乙公司申请人民法院执行后，执行庭法官与申请人代理人一起前往被执行财产所在地的期货交易所，现场了解了甲公司持仓情况和资金情况，并与该交易所法律部负责人就执行事项进行了磋商。甲公司目前在期货交易所已经没有持仓。甲公司目前在期货交易所的结算准备金为2,386,207.81元。在谈到执行事项时，期货交易所法律部的意见是，该结算准备金已被证券监管局指令封存，只有当该监管局同意动用该笔结算准备金而且必须符合《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条（期货公司没有持仓并且已清偿客户权益）时才能予以执行。
由于甲公司已经没有持仓并且已经停止业务，因此，只要证明甲公司已经清偿了客户权益，并且证券监管局同意，人民法院就能对该笔结算准备金予以执行。
在向证券监管局当面会谈了解了甲公司清偿客户权益的情况后得知，自2005年5月起，甲公司开始通知除乙公司以外的其他所有客户前来清退客户权益，并且在媒体公开发布清退客户权益的公告，要求客户在2006年2月28日前，到指定地点办理退付手续。甲公司目前尚未清退的客户权益有约20万元（乙公司除外），这部分客户人数有几百人，每户客户权益的金额都非常小，这部分客户，都是甲公司在长期的期货经纪业务过程中沉淀下来的小散户。目前，公告退付期限已满。甲公司自去年五月开始退付客户权益以来，退付时间已历一年多。在长达一年多的退付时间里，没有发现新在客户权益出现。现在，没有拿到应退客户权益、并且已经无数次向甲公司、向证券监管局、向期货交易所、向人民法院强烈要求退付客户权益的期货投资者，只有乙公司一家。而且，甲公司在向证券监管局上报的未退付客户清单中，没有乙公司的名单。
本案执行过程中的问题是：
人民法院判决已经生效但在执行过程中，遇到了执行困惑。
期货交易所要求证券监管局出具证明（甲公司客户权益已经完全清退）后才能配合人民法院执行被执行人在期货交易所的结算准备金；而证券监管局明确表示不同意出具任何证明，并明确指出要由甲公司自己出面处理；而甲公司负责人因为与乙公司期货业务员的个人关系等原因，拒绝退付乙公司的客户权益；并且甲公司因为内部各股东之间另有纠纷，股东会有关公司解散和清算的决议长达一年多都未能出台；甲公司虽然已经在期货交易所没有持仓，但现在期货交易所的2,386,207.81元结算准备金中，除乙公司客户权益余额1,019,440元未退付外，尚有20万元客户权益没有退付，这些客户都是在经纪业务中长年沉淀下来的小金额客户，而且经公告前来办理退付手续期满后也一直未出现，退付过程已历经一年多。
（三）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第十二节保全和执行第五十九条、第六十条在执行过程中存在诸多实际问题，不利于人民法院执行工作，不利于保护作为债权人的客户，应该予以及时修改。
关于第五十九条。
原文：“期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金”。
这一法条明确了期货公司在期货交易所的保证金属于期货公司所有，同样，客户在期货公司的保证金属于客户所有，所以，当期货交易所为债务人时，不能执行属于期货公司的财产，同样，当期货公司为债务人时，不能执行属于客户的财产。这一规定，无疑是正确的。
问题是，这一法条在阐述有关期货交易所和期货公司为债务人时，债权人是谁？
很明显，这一法条保护的是期货公司（当期货交易所为债务人时）和客户（当期货公司为债务人时）的财产（保证金），所以，当期货交易所为债务人时的期货公司，以及当期货公司为债务人时的客户，不是该债权债务纠纷的直接当事人，直接当事人（债权人）应该是其他人。
如果当期货公司为债务人时，按照该条规定，法理上要保护的是客户在期货公司的客户权益，客户权益不能被执行，因为客户权益在该债权债务关系中不是直接当事人财产（不是作为债务人的期货公司财产），而是第三人财产，那么，该债权人可能是谁？是客户自己？显然不是。否则，债权人如果是客户自己，那么，按照本条司法解释即要保护客户的权益不被执行，又要保护因生效判决认定的债权人的债权得到合法执行，这在逻辑上就会出现悖论。因此，在这一法律关系中，客户是第三人，不是该法律关系中的债权人。因此，司法解释第五十九条暗含的债权人应该是除客户以外的其他人。
所以，第五十九条的规定，不适用于当期货交易所与期货公司两者间，或者，当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时的法律关系。
当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时，期货交易所内的期货经纪公司保证金帐户应该是可以由人民法院依法冻结、划拨的，但冻结和划拨的数额不得超过有证据证明或法院生效判决认定的应当返还客户的保证金（客户权益）的数额。
对第五十九条的上述法理理解，可以适用于对第六十条的同样的法理理解。
关于第六十条。
原文：“期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。
首先，该法条针对的是最低限额的结算准备金（也就是两百万元人民币）不能被冻结、划拨，那么，就本案被执行人期货经纪有限公司甲公司而言，根据期货交易所提供的材料显示，被执行人在期货交易所的结算准备金余额为2,386,207.81元，也就是说其中有386,207.81元是最低限额的结算准备金之外的，那么，对于这最低限额之外的386,207.81元，人民法院能否冻结、划拨？
其次，该法条之所以要规定最低限额的结算准备金不能被冻结、划拨，其立法本意是什么？本人虽然没有参与这部司法解释的立法起草工作，但笔者个人理解，最低限额的结算准备金是为了保证交易合约的继续履行，也是为了保证期货公司其他客户的正常交易不受影响，是为了维护期货交易的既定秩序。所以，第六十条第一款分号的后半句又紧接着补充规定：“期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。该法条为什么会作这一补充规定？因为期货公司如果已经结清所有持仓并清偿客户资金的，用于担保合约履行和其他客户继续交易的最低限额的结算准备金的作用就不复存在，在这种情况下，对最低限额的结算准备金的冻结、划拨不会对正在进行的期货交易产生不利影响，因此是可行的。
结合本案的实际情况，被执行人自二００五年六月就进入整顿期，现在该公司已经不仅没有持仓，而且已经完全停止营业，公司员工已经解散，公司财务资料、营运资料乃至营运设施都已经被封存，主要客户权益已经清偿，剩余未清偿的客户权益一是作为本案申请执行人的乙公司，二是长期沉淀下来的失去联系的小散户（这些小散户的客户权益总额约为二十万人民币）。
在这种情况下，被执行人已经没有持仓，虽然客户权益没有全部清偿完毕，但尚未清偿的客户权益的客户情况也相对明朗，而且，尚未清偿的客户，也不可能重新在被执行人甲公司进行期货交易委托。事实上，被执行人的最低限额的结算准备金已经失去了担保合约履行和其他客户继续交易的法律意义。
因此，鉴于本案系期货公司与客户之间的期货交易客户权益退付纠纷，在此种情形下，冻结、划拨被执行人的最低限额的结算准备金，符合该法条立法者的立法本意。
（四）减少行政权力对法院执行工作阻力的立法建议
行政权力对法院执行的阻力，表现为两种，一种是积极阻力，另一种是消极阻力。所谓积极阻力，是指行政机关通过行使一定具体行政行为，来阻碍法院执行工作；所谓消极阻力，是指法院执行工作客观上需要行政机关行使一定具体行政行为，而该行政机关拒绝行使一定具体行政行为，从而致使人民法院执行工作陷于停顿。
法院执行工作中，比较常见的行政阻力是积极阻力，而本案在执行过程中，人民法院的执行行为，受到了证券监管局行政权力的强大的消极阻力。
证券监管局在向期货交易所发出要求期货交易所禁止甲公司资金流出的行政指令后，面对人民法院的执行配合要求，既不出具客户权益已经清退的证明，也不出具客户权益已经清退了多少、尚余多少的证明，也不组织相关机构对甲公司进行审计和清算，总之，证券监管局在采取了冻结期货公司在期货交易所的资金的行政指令后，就没有再采取其他任何积极的具体行政行为来对本案所涉及的期货交易客户权益退付危机开展实质性工作。证券监管局面对人民法院反复提出的配合执行的工作要求，也置若罔闻。
本案的执行，由于证券监管局的消极行政行为而陷于停顿。
在研究如何破除行政权力对法院执行工作的阻力时，对行政权力的消极行政行为的阻力问题，应该予以足够的重视。
必要时，应该立法授予人民法院在执行工作中要求行政机关为或不为一定具体行政行为的司法建议权，在行政机关拒不采纳人民法院司法建议的情况下，经上一级人民法院行政审判庭根据下一级人民法院执行庭的申请并依法进行听证后，可以做出要求该行政机关为或不为一定具体行政行为的法律裁定，该裁定可以上诉一次，适用简易程序。
作者：李少军 (江苏吴江)
二00六年七月二十九日
加强化工企业安全生产的八条规定
化工部
加强化工企业安全生产的八条规定
1983年2月4日，化工部
为确保化工生产建设的正常顺利进行，各级领导干部和广大职工必须进一步提高对安全生产重要性的认识。要讲科学，尊重科学，不断提高搞好安全生产的自觉性。要切实加强领导，严格进行管理，做到各有职守，责任明确，有制度、有措施，防止和避免事故的发生。现除重申必须严格执行部已颁发的有关安全生产的条例、制度、规程外，特作以下八条规定，要求化工战线的各级领导干部和全体职工认真贯彻执行。
一、使广大职工认识安全生产是一门科学
安全生产既是企业管理的综合反映，又是一门科学。化工生产过程中的安全，涉及的工作范围很广，它不仅直接与生产技术和管理的许多职能部门有关，而且有很多问题必须靠劳动、教育、行政后勤、政治思想工作等部门加以解决。还有一些比较复杂的技术问题，必须从科研、设计、规划等环节入手，总结生产中已发生事故所暴露出的技术问题，提出今后的防范措施和解决办法，避免给生产预留隐患。同时，对生产中可能发生灾害的性质、发生的条件和规律进行科学研究，从科学技术上找出解决办法，克服容易发生事故的薄弱环节，保证安全生产。在老企业进行技术改造中，要把消除不安全的技术因素，作为重要内容。
因此，化工战线的广大职工（不论是生产部门，还是科研、设计、规划、制造、基建施工、安装等部门或单位）都要提高对安全生产是一门科学的认识，学习运用安全系统工程的方法，进行全面的安全管理，把安全管理纳入现代化科学管理的轨道。
二、严格执行各项安全制度
当前在相当一部份化工企业中，有章不循、安全制度执行不严的问题还比较普遍。因此，采取有力措施，切实抓好各项安全制度的严格执行，对保证安全生产非常重要。
国务院和化工部都发布过一系列有关安全生产的条例、规程、规定等有关制度，各单位必须认真组织广大职工学习贯彻，同时要结合本单位情况，制订具体实施细则，作为检查、组织安全生产的依据。执行各项安全制度，领导干部要以身作则，模范遵守。
要通过艰苦细致的工作，使广大职工不断提高安全生产的自觉性，增强法制观念，做到人人重视安全，严肃劳动纪律、操作纪律，严格执行操作规程、安全制度，严肃对待事故，处理责任者，实现安全生产。同时，要加强各个专业的管理，做好各项基础工作。凡是遵守制度作出成绩的要进行表扬和奖励，对于违章作业和违章指挥，安全部门和安全工作人员必须执行严格监督，要首先劝阻，对劝阻不听者，安全部门和安全工作人员要立即向违章者主管部门下达违章通知书，要求立即停止作业，经过安全教育和检查，合格后方可恢复作业。对接到通知仍不执行者和违反制度造成损失的，要给予应有的惩处，严重的要追究法律责任。
各级化工部门和企业在严格贯彻执行各项安全制度时，必须实行首长负责制，行政主要领导同志要亲自过问安全生产，进行全面安全管理（树立安全第一、预防为主的思想；加强教育，严格训练，严格制度；由全体职工参加，各个部门结合自身业务对安全生产负责（全员）；安全生产贯穿企业生产活动的全过程（全过程）；不论白天、黑夜，好天气、坏天气（全天候）都要十分注意安全管理）。
三、定期研究分析安全生产情况
对安全生产情况，省、自治区、直辖市化工厅（局）和化工企业较集中的市化工局及公司（总厂）每季度至少研究分析一次；工厂（分厂）每月研究分析一次。研究分析结果和要采取的措施及时报告上级部门。
上级部门应不定期的检查下级部门研究分析安全生产情况的会议记录。
各级化工部门的干部到企业，从事和生产有关的工作时，要了解企业的安全生产情况，模范地遵守各项安全生产规定。回单位汇报工作时，必须有安全生产的内容。
四、领导干部对安全生产情况进行监督检查
各级化工部门和企业的领导干部要经常深入生产第一线，监督检查安全生产情况，及时处理各自职责范围内的安全生产问题，对实现安全生产负责。
各级化工部门的领导干部、工程技术人员、专职安全人员、公司经理（总厂厂长），厂长、副厂长下现场时，安全科长、专职安全人员、生产调度人员、车间正副主任及班、组安全员上班时都必须佩戴鲜明醒目的安全负责人（安全检查）的标志（袖章、胸章、臂章等）。
此项制度的执行情况，各地、各企业要不定期进行检查，以免流于形式。
五、加强职工的安全教育和安全技术训练
入厂教育（厂、车间、班组）：对新入厂人员（包括新工人、新调入的领导干部、工程技术干部、管理干部、工人以及临时工、合同工，培训和实习人员，外单位在厂区施工或长期作业的人员），都必须进行入厂安全教育。对临时到厂参观人员，也应讲清安全注意事项。
日常教育：企业每年都要对所有职工进行一次或多次的安全教育，厂级干部（包括党政工团）参加培训的时间累计不得少于二十四小时；其余人员（包括工程技术干部、管理干部、生产工人等）累计不得少于二十四至四十八小时，辅助部门工人累计不得少于二十四小时。经过培训，每年要进行一次考核，其成绩作为对每人的工作考核情况记载下来。
特殊教育：对从事电气、锅炉、焊接、车辆与船舶驾驶、爆破、气瓶检查充填等特殊工种工人，每年还要进行一次专业安全技术训练，并进行考核，记录成绩。
入厂教育的厂级教育、日常教育由劳动（人事）或教育部门组织，安全技术部门负责进行。特殊教育由各主管部门负责进行。对职工的入厂教育、日常教育和特殊教育的考核成绩，应作为学徒工转正和职工定级、晋升的依据之一。岗位操作工人考核不及格者，必须进行补课，再不合格者，应调整工作或降级，直至合格后，方能持操作合格证（安全作业证）上岗工作。
各地化工部门和企业可根据条件开辟安全教育和安全技术训练的活动场所（如安全教育室、培训中心等）。
六、开展安全活动和安全检查
坚持搞好班（组）长或安全员的班前讲话，班中安全检查，班后安全总结。生产车间要坚持每周一次的安全日活动，企业的其他职工（包括党政工团的干部和后勤服务部门的工人等）也都要定期（至少每月一次）进行安全日活动，并将每次的活动内容记录在册。每年的安全月活动要有充分的准备，作到有计划、有布置、有检查、有整改、有总结，不断推动安全活动的深入开展。
企业除进行经常的检查外，每年应该定期进行二至四次群众性检查（普遍检查、专业检查和季节性检查）。安全检查必须有明确的目的和具体的要求，并且建立由企业领导干部和有关人员参加的安全生产检查组织，对于检查中查出的问题，要逐项落实，作到定项目、定资金、定措施、定时间、定人员按期解决。用于安全的资金不能挪作它用。对于一时不能解决的重大隐患，应申报上级主管部门列入计划（规划），在未解定期间，要有应急的防范措施，作到一旦发生意外，尽量把损失减少到最低程度，对有条件整改的隐患拖延不改，要用书面通知（隐患整改通知书）限期整改。如接到通知书仍不执行，对责任单位和个人要给予严肃处理，酿成事故给国家造成损失的，要依法惩处。
七、严格事故管理
发生重大事故，企业应一方面积极组织抢救，一方面按规定迅速向上级机关（包括主管部门、劳动部门）报告，并于二十天内按照有关规定写出调查处理报告，分别报送上级机关。
发生重大事故，要认真分析事故原因，吸取教训，采取防范措施。同时，要追查主要领导者的责任。对于违章指挥，违章作业或由于渎职造成重大事故的责任者，应根据情节轻重和损失大小，给予不同的处理，直至追究刑事责任。凡发生事故隐瞒不报者，必须进行严肃处理。对安全生产搞得好的领导干部、职工和单位，要根据贡献大小，给予表彰奖励（包括物质奖励、晋级、记功等）。使安全生产和经济责任制紧密挂钩，调动广大职工搞好安全生产的积极性。
八、加强防火和防护组织及设施
化工企业要根据生产和使用易燃、易爆、有毒有害物质多的特点，组织专业和义务消防队伍，配备足够适用的消防器材、设施（设备），积极采用自动报警、自动灭火等技术手段。同时，在从事接触粉尘和有毒有害物质的生产岗位，要有良好的通风条件，配备必要的防尘、防毒用具，定期检查、校验，使其保持完好状态，作到人人会用。大型（重点）厂矿企业，可根据需要建立气体防护站、矿山救护队、尘毒检测站等专门组织，配备必要的防护、救护、检测等技术装备、并保证齐全好用。
此外，各级化工部门都要结合本地区本行业的情况，由主要领导同志每年总结一两个安全生产的先进典型；对安全生产差的单位要及时派得力干部给予帮助，提出具体有效措施，迅速改变安全生产工作的面貌。
附：搞好安全生产的若干禁令
一、生产区内十四个不准
（一）加强明火管理，防火、防爆区内，不准吸烟。
（二）生产区内，不准带进小孩。
（三）禁火区内，不准无阻火器车辆行驶。
（四）上班时间，不准睡觉、干私活、离岗和干与生产无关的事。
（五）班前、班上不准喝酒。
（六）不准使用汽油等挥发性强的可燃液体擦洗设备、用具和衣物。
（七）不按工厂规定穿戴劳动防护用品（无包括工作服、工作鞋、工作帽等）者，不准进入生产岗位。
（八）安全装置不齐全设备不准使用。
（九）不是自己分管的设备、工具不准动用。
（十）检修设备时，安全措施不落实，不准开始检修。
（十一）停机检修后的设备，未经彻底检查，不准启动。
（十二）不戴安全带，不准登高作业。
（十三）脚手架、跳板不牢，不准登高作业。
（十四）石棉瓦上不固定好跳板，不准登石棉瓦作业。
二、进入容器、设备的八个必须
（一）必须申请，并得到批准。
（二）必须进行安全隔绝。
（三）必须进行置换、通风。
（四）必须按时间要求，进行安全分析。
（五）必须配戴规定的防护用具。
（六）必须在器外有人监护。
（七）必须有抢救后备措施。
（八）监护人员必须坚守岗位。
三、防止违章动火六大禁令
（一）没有获得经批准的动火证件，任何情况下严格禁止动火。
（二）不与生产系统隔绝，严格禁止动火。
（三）设备、管道、贮罐等不进行清洗、置换合格，严格禁止动火。
（四）不把周围易燃物消除，严格禁止动火。
（五）不按时作动火分析，严格禁止动火。
（六）没有消防措施，无人监护，严格禁止动火。
四、操作工的六严格
（一）严格进行交接班。
（二）严格进行巡回检查。
（三）严格控制工艺指标。
（四）严格执行操作票。
（五）严格遵守劳动纪律。
（六）严格执行有关安全规定。
五、机动车辆七大禁令
（一）严禁无证开车和无令开车（调度令）。
（二）严禁酒后开车。
（三）严禁超速开车。
（四）严禁空档溜车。
（五）严禁设备带病行车。
（六）严禁人货混载行车。
（七）严禁超标（超高、超长、超重）装载行车
