证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
中国证券监督管理委员会
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
1998年12月11日，中国证券监督管理委员会
证监机字〔1998〕46号
第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。
第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。
第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。
第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
绍兴市企业劳动人事工资分配和社会保险制度改革实施办法
浙江省绍兴市人民政府
绍兴市人民政府令第2号
现发布《绍兴市企业劳动人事工资分配和社会保险制度改革实施办法》，自发布之日起施行。
代市长 鲁志强
一九九三年五月十三日
绍兴市企业劳动人事工资分配和社会保险制度改革实施办法
第一条 为贯彻实施国务院关于《全民所有制工业企业转换经营机制条例》和《浙江省全民所有制工业企业转换经营机制实施办法》，切实转变政府职能，加速企业经营机制转换，增强企业活力，把企业推向市场，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人和市场竞争的主体，结合我市实际，特制定本办法。
第二条 企业根据生产经营需要，依照法律法规，自主决定招收职工的时间、条件、方式和数量，劳动部门不下达招工计划，不审批招工简单，不办理录用手续。企业录用职工后到当地劳动部门办理劳动合同签证和核发《劳动手册》、《职工养老保险手册》，按规定缴纳养老保险基金。
第三条 企业招收新职工，应遵循先城镇、后农村，先当地、后外地的原则。经劳动部门同意，可以招收不迁户粮的农民、外地合同工、轮转工、季节工等。
第四条 持蓝印户口的待业人员，在招工就业、劳动报酬、福利待遇、养老保险方面与城镇待业人员享受同等待遇。
第五条 企业自主确定用工形式，推行全员劳动合同制，条件暂不具备的可先在企业内部实行劳动合同化管理。实行全员劳动合同制的企业，职工应与企业签订劳动合同，明确双方的责任、权利和义务。劳动合同经当地劳动争议仲裁部门鉴证，企业和职工必须严格遵守履行。任何一方解除劳动合同，必须提前一个月通知对方，再按规定程序办理解除劳动合同手续。
第六条 企业对管理人员和专业技术人员实行聘用制，实行公开考核，竞争上岗，择优聘用；可以从生产服务人员中选聘管理人员和专业技术人员，管理人员和专业技术人员也可以到生产服务岗位上工作，待遇按聘用岗位享受。
企业应建立各级行政管理人员和专业技术人员的任免（聘任、解聘）、评议等工作程序和民主监督制度。
第七条 对不能组合上岗的职工，企业可以采取培训、试岗、待业的办法。
第八条 企业富余人员坚持以内部消化为主，社会调剂为辅的原则，多渠道、多形式予以安置，提倡企业以开辟新的生产经营门路或兴办第三产业安置富余人员。为安置富余人员兴办的独立核算、属第三产业的企业，经批准可给予减免产品税、增值税、营业税和所得税的照顾。
第九条 允许富余人员停薪留职和自谋职业。停薪留职人员与原单位签订有关协议，缴纳基本养老金，可以连续计算缴费年限。富余人员自谋职业开办资金确有困难，经劳动部门核准后，可按规定将其待业后应享受的待业救济金一次性支付给本人。
第十条 对接近退休年龄（离真正退休年龄不足五年）难以坚持正常工作的，经本人申请，企业批准，可以“离岗退养”，待达到国家法定退休年龄时，再办理正式退休手续。“离岗退养”职工属企业在册职工，企业应按规定缴纳养老保险费，其缴纳年限可连续计算。
第十一条 企业要加强劳动管理，在严格定员定额的基础上，可采用考评竞争、择优上岗等方式，优化劳动组合，搞好劳动力的合理管理。
第十二条 坚持培训、考核、使用、待遇相结合的激励机制，加强职工培训，建立健全面向市场、符合经济发展和企业生产需要，多层次多形式的职业技术培训体系。
第十三条 企业有权根据生产工作需要，自行确定和调整内部机构设置和人员编制。
第十四条 企业可根据《国营企业实行劳动合同制暂行规定》、《企业职工奖惩条例》和《国营企业辞退违纪职工暂行规定》，结合实际制订厂规厂纪，经职工代表大会讨论通过后实施。
第十五条 企业可以依法解除劳动合同和辞退、除名、开除职工。但不得违反有关法律法规，随意辞退、开除职工，随意解除劳动合同，侵害职工的合法权益。
第十六条 职工流动可不受原所有制身份的限制。对参加同一养老保险机构的企业之间的职工流动，由企业自行决定，不再办理其他审核报批手续。凡经流动的职工，均需签订劳动合同，并办理鉴金手续和接转养老保险关系。
第十七条 企业必须坚持工资总额的增长幅度低于经济效益的增长幅度，职工平均实际工资增长幅度低于劳动生产率增长幅度（以下简称“两低于”）的原则，按照不同类型的企业采取不同的调控办法。
第十八条 凡经批准的股份制企业、中外合资企业，可自主确定工资总额。
第十九条 转换经营机制试点企业，仿“三资”企业、投入产出总承包和“税利分流”等试点企业，根据“两低于”的原则，可自主确定工资总额。
第二十条 实行承包经营责任制的企业，仍实行工资总额与经济效益挂钩（以下简称工效挂钩）的办法，工资总额按经济效益和挂钩比例浮动，原则上上不封顶，下不保底。
第二十一条 实行“两低于”和工效挂钩的企业，职工的全部工资性收纳入挂钩的工资总额，随企业的经济效益浮动，逐步取消挂钩总额之外的提取工资项目，同时，调整挂钩工资总额基数。
第二十二条 实行工资总额包干的企业，按工资总额包干数提取工资并自主使用，增人不增工资，减人不减工资。
第二十三条 企业内部的工资制度和分配形式，均由企业自主决定，可以实行岗位技能工资制，也可以实行计时工资、计件工资、定额工资、质量工资、提成工资等。企业内部分配应向科技人员以及苦、脏、累、险一线岗位倾斜。
第二十四条 企业可以制定职工晋级增薪、降级减薪的办法、条件和时间，自主决定工资奖金的分配档次。政府有关部门不再对企业提出发放奖金和晋级增薪的要求。
第二十五条 厂长晋升工资应当报企业主管部门或企业董事会审批。企业主管部门和董事会可以按企业经济效益情况确定厂长的工资待遇。
第二十六条 调入企业人员`再次就业人员以及复员、退伍、转业军人、大中专毕业生、技校毕业生的工资，由企业根据现行有关规定自主决定。
第二十七条 企业应当每年从工资总额的新增部分中提取不少于是10%的数额，建立工资储备基金，工资储备基金累计达到本企业一年工资总额的，可以不再提取。
第二十八条 实行岗位技能工资制度或其他分配制度改革的企业，可以从效益工资或奖励基金中，按人均月15元至此20元的增量，用于内部分配制度改革。实行岗位技能工资制的企业，可以把部分津贴、补贴纳入岗位技能工资制的基本工资部分。
第二十九条 企业应建立健全内部民主决策和民主监督程序，完善职工群众民主参与管理的制度。企业内部工资、奖金分配方案须提交职工代表大会审查同意，并接受政府有关部门的监督。
第三十条 企业违反规定或者以弄虚作假等手段增发工资`奖金的，政府主管部门应当及时予以制止和纠正，多得的不正当收，应当限期扣回。
第三十一条 按照国家、企业、个人三方共同负担，资金统一筹集的原则，完善基本养老保险制度。有条件的企业可建立企业补充养老金制度。
第三十一条 按照绍市府发（1993）6号文《关于印发绍兴市企业职工基本养老金计发实施意见的通知〉，改革基本养老保险金计发办法。
第三十三条 改革工伤、医疗保险制度，提高劳动保障社会化程度（具体办法另定）。
第三十四条 加强对离退休人员的管理、服务，逐步实行由社会保险机构直接发放离退休费的办法。
第三十五条 本办法适用于全民和县以上集体所有制工业、交通运输、商业、外贸、物资、农林、科技等企业。
第三十六条 本市原有规定如与本办法相抵触的，以本办法为准。
第三十七条 本办法各县（市、区）可参照执行。
第三十八条 本办法由市体改办、市劳动局负责解释。
