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建设部、国家质量监督检验检疫总局、国家工商行政管理总局


建设部　国家质检总局　国家工商总局关于开展建筑施工用钢管、扣件专项整治的通知



建质电[2003]35号

各省、自治区（直辖市）建设厅（建委）、质量技术监督局、工商行政管理局、，计划单列市建委、质量技术监督局、工商行政管理局，江苏省、山东省建管局，新疆生产建设兵团建设局：

　　近年来，一些地方生产和销售建筑施工用劣质钢管、扣件违法行为突出、租赁市场混乱，大量不合格的钢管、扣件流入施工工地，施工单位不严格按标准规范使用钢管、扣件，严重危及建筑施工安全生产。去年7月以来，浙江省杭州、宁波等市连续发生了三起由于使用劣质钢管、扣件造成的建筑施工支模架倒塌重大伤亡事故。国务院领导同志对此非常重视。温家宝总理批示“关键在于严肃执法，追究事故责任者的法律责任，要从源头上堵住劣质建材的生产流通渠道，并开展一次专项整治工作。”根据国务院领导的重要批示及国家质检总局等九部委联合下发的《关于开展建材市场专项整治工作的通知》（国质检执联[2003]256号）的有关要求，建设部、国家质检总局、国家工商总局决定将建筑施工用钢管、扣件专项整治作为今年建材市场专项整治的重点内容，在全国范围内立即开展建筑施工用钢管、扣件专项整治工作。现将有关工作通知如下：

　　一、整治目标

　　通过此次专项整治，使生产、销售、租赁和使用量大面广的劣质建筑施工用钢管、扣件的状况得到明显扭转；生产、租赁活动中的不规范行为和各种欺诈行为得到有效治理；防止劣质钢管、扣件进入施工工地的监管措施得到有效落实，初步建立防范劣质钢管、扣件进入施工工地的机制；在建筑施工用钢管、扣件专项整治工作取得阶段性成果的基础上，加强法制建设，使其逐步纳入法制化的监管轨道。

　　二、工作任务

　　（一）狠抓生产源头，把住生产质量关。以反映生产建筑施工用钢管、扣件质量问题较多的地区，尤其是长期未得到有效整治的生产劣质钢管、扣件相对集中的地区作为重点地区，全面开展集中整治。一是严格生产许可证管理，全面摸清获证企业情况，依法查处违法生产行为；二是加强产品质量监督抽查和后处理工作力度，对存在严重质量问题的生产企业，依法严厉查处，同时，责令其限期收回已售产品；三是加大查处无证生产和制造假冒伪劣产品违法行为力度，端掉一批窝点，查办一批大案要案，整治一批区域性质量问题突出的地区。

　　（二）对出租劣质钢管、扣件辐射面广、问题突出的租赁单位要重点整治。对租赁单位购买、出租不合格钢管、扣件的行为要严肃查处，对无照经营的租赁单位要坚决予以取缔。

　　（三）对使用钢管、扣件质量监管力度相对薄弱的城乡结合部和小城镇建设工地，要作为整治的重点。对采购、租用不合格钢管、扣件，进入施工工地的钢管、扣件未按规定进行检测和不严格按标准规范使用钢管、扣件的，要予以查处；情节严重的，责令停业整顿，直至对企业和项目经理给予降低或吊销资质、资格的处理。

　　三、主要措施

　　（一）严格市场准入制度，加强对钢管、扣件的生产、租赁和使用过程的管理。

　　1、扣件生产单位必须持有生产许可证，并按核准的经营范围从事生产销售活动；生产单位必须生产符合国家有关标准的产品，并对其质量负责；在产品上必须标明生产厂家和生产日期；钢管、扣件出厂时，应当附有产品质量合格证明。

　　2、钢管、扣件租赁单位必须取得工商行政管理部门颁发的营业执照，必须购买有产品标识和产品质量合格证明的钢管、扣件；对出租的钢管、扣件必须质量合格并具有质量保证书和检测证明；对出租的钢管、扣件，要与租用单位签订质量协议，租赁单位对其质量负责；对施工单位返还的产品应进行检测，并标明检测日期和产品的使用次数，合格产品按批次分类入库，不合格的应及时报废销毁。

　　3、施工单位要严格按国家标准规范搭建施工脚手架，必须购买、租用具备产品生产厂家生产许可证、产品质量合格证明、检测证明和产品标识的钢管、扣件；钢管、扣件使用前应按有关技术标准的规定，按批次进行抽样，送法定检测单位检测，经检测不合格的钢管、扣件一律不得使用；要对工地拟使用的钢管、扣件进行清查，对没有生产许可证、产品质量合格证、劣质的钢管、扣件一律清出施工现场，坚决不准使用；已搭设的脚手架，要认真做好检测加固工作，施工结束拆除后，对钢管、扣件进行检测，不符合要求的严禁再次用于工程。

　　4、加强钢管、扣件的质量检测工作。要充分发挥钢管、扣件质量检测机构在生产、流通、使用等环节的质量检测作用，保证检测结果的科学性。

　　（二）广泛发动社会各方面的力量参与专项整治。一是广泛发动群众举报生产、销售和施工工地使用劣质钢管、扣件的违法活动；二是充分发挥建材行业协会、租赁协会等组织的作用，促进行业自律，提高质量管理水平。

　　（三）要充分发挥电视、广播、报纸、网络等新闻媒体的作用，对查处的违法案件要及时曝光，对大案要案要追踪报道；对钢管、扣件质量抽查检测结果及时公布；对专项整治工作的进展情况进行综合分析性报道。

　　（四）加强法规标准建设。各地区、各有关部门可根据本地实际情况制定钢管、扣件的生产、使用、租赁等环节的管理规定和地方标准，并建立钢管、扣件安全检测制度及报废制度，明确钢管、扣件的使用年限，规范钢管、扣件的生产、租赁、使用等活动。

　　四、职责分工

　　（一）建设行政主管部门主要负责查处施工企业违法违规采购和租用劣质钢管、扣件以及建筑施工工地使用劣质钢管、扣件的行为，对责任单位和责任人要根据有关法律法规给予资质、资格的处罚。

　　（二）质检部门主要负责建筑施工用钢管、扣件产品的质量监管工作，不断加大国家监督抽查和地方监督抽查力度，严厉查处生产假冒伪劣产品违法行为。加强扣件产品的生产许可管理工作，依法严厉打击无证生产、生产不合格产品等违法活动。对生产假冒伪劣钢管、扣件的获证企业，吊销生产许可证。

　　（三）工商行政管理部门主要负责查处市场销售、出租劣质钢管、扣件违法行为、无照经营及不正当竞争行为等，对违法情节严重的生产、经销、租赁企业依法吊销营业执照。

　　五、工作安排

　　2003年9月底前，各地要摸清本地钢管、扣件的基本情况，制定专项整治方案，包括确定重点地区、重点市场、重点建筑工地以及根据本地情况制定的劣质钢管、扣件退出市场和工地时间表。从即日起至10月15日，各地区、各有关部门要按照通知的要求，全面开展整治工作。从10月16日起至12月15日，各地建设行政主管部门、质量技术监督部门、工商行政管理部门要联合对钢管、扣件生产、销售、租赁及施工工地进行抽查，抽查的企业应不少于本地区所有企业数量的三分之一。建设部、质检总局和工商总局将在11月对各地落实本通知的工作情况进行督察。

　　六、工作要求

　　（一）严格执法，依法行政。严格按照法律法规规定的职责权限和程序开展整治工作，对触犯刑律的制假售假分子，要坚决按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）的要求，移送司法机关追究其刑事责任，坚决纠正以收代罚、以罚代刑、罚款放行的现象。

　　（二）加强各部门间的协作配合。各部门在专项整治工作中，要在各司其职、各负其责的基础上，加强协作配合，提高工作的整体效能。

　　（三）建立信息报送制度。各地钢管、扣件专项整治工作的信息报送工作，要按时按要求向建设部、质检总局、工商总局报送。2003年10月上旬报送专项整治方案，方案中应包括整治的重点区域、重点市场、重点施工工地和劣质钢管、扣件退出时间表。2003年12月底报送整治工作总结。检查中如发现重要情况的，要及时报告。

建设部　国家质检总局　国家工商总局
二○○三年九月十八日


中国证券监督管理委员会


证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）

　第一章　总则



　　第一条　为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

　　第二条　证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
　　设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。

　　第三条　基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第四条　证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第五条　基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。

　　第六条　基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。


　第二章　基金公司的职责和组织机构



　　第七条　基金公司的职责为：
　　（一）筹集、管理和运作基金；
　　（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
　　（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
　　（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
　　（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
　　（七）国务院批准的其他职责。

　　第八条　基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
　　证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　第九条　基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

　　第十条　董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。

　　第十一条　基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
　　董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。


　第三章　基金的筹集



　　第十二条　基金的来源：
　　（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
　　（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
　　经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
　　（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
　　（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
　　（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
　　（六）其他合法收入。

　　第十三条　基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。

　　第十四条　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

　　第十五条　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　第十六条　结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。


　第四章　基金的使用



　　第十七条　基金的用途为：
　　（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（二）国务院批准的其他用途。

　　第十八条　为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　第十九条　基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。


　第五章　管理和监督



　　第二十条　基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第二十一条　基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

　　第二十二条　证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
　　财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
　　中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　第二十三条　基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。

　　第二十四条　基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
　　基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
　　基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。

　　第二十五条　证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。

　　第二十六条　证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
　　基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。

　　第二十七条　基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。

　　第二十八条　证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第二十九条　对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。


　第六章　附则



　　第三十条　本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。

　　第三十一条　本办法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二条　本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。