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　　　因果关系的结构性要素标准探析
　　　　　　　　　　　付士平

　　内容提要：民商法上的因果关系标准一直被视为不解之法学难题，并长期困扰着司法实践。本文从因果关系标准问题的法哲学思考与可行性论证入手，对两大法系各国因果关系标准学说进行比较分析后，重新审视了因果关系标准的内在价值构成和因果关系标准的移植与本土化问题，提出了以法哲学、法医司法技术和法律规范等要素构成的、开放性的结构性要素新标准。
　　主题词：因果关系　　结构性要素标准　　探析

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　　民商法上的因果关系（cusation），直到现在仍一直被中外学者视为不解之法学难题。【1】尽管其作为侵权责任的构成要件，无论英美法系侵权法理论，还是大陆法系的民法理论均不持异议。但是，究竟以一个什么样的客观标准，去公正地界定事实及法律上因果关系的成立或中断，在经过半个多世纪的争论和近半个世纪的沉寂之后，正如一位美国学者所批评的那样，“该说的已经说了，不该说的也已经说了”，可因果关系的标准“仍是一团乱麻和一堆荆棘，一个令人眼花缭乱、扑朔迷离的领域。”【2】

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　　　【1】 《损害赔偿法原理》曾世雄著，中国政法大学出版社，2001年版第112页。　


　　
　　加强民商法中因果关系成立与中断标准的研究，探求因果关系确认与排除规则，对完善因果关系理论和公正司法，具有极其重要的理论和实践价值。
　　一、对因果关系标准问题的法哲学思考与可行性论证
　　对被喻为“法律帝国”的人民法院和一名法官而言，因果关系是一个难以回避而又十分沉重的话题。据笔者不完全统计，法院每年审结的民商法案件中，约有70%以上的案件涉及到因果关系理论的运用和对因果关系的确认。由于因果关系标准的模糊和难以把握，即使是法官竭尽心智，但不当确认和转移法律责任、滥施惩戒的判例仍在所难免。
　　因果关系不单是一个民商法上的问题，它还是法哲学的一个重要命题。为求证因果关系的标准，中外多少学者在为之倾到和痴迷之后又为之扼腕叹息，更有多少后来者望而却步，将其视为民商法学之禁区。难道因果关系间就真的没有一个客观公正而又易于把握的一般标准可循么？　
　　（一）原因和结果及其联系是可认知的客观实在。因果关系究竟是什么，这是探求因果关系标准前，首先必须弄清楚的问题。其实这个问题，恩格斯早就有过精辟的论述【3】为我们研究民商法上的因果关

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　　【2】《中国民法学.民法债权》王家福主编，法律出版社1991年版，第476页
　　【3】《 马克思恩格斯全集》第3卷，第552页。



系打下了坚实的哲学基础。在哲学家看来，因果关系是自然界和人类社会整个物质世界不断运动变化过程中显现出来的客观的、普遍的、内在的必然联系，是客观事物发展链条上的一个环节，其中引起某一现象的现象叫原因（cause），被一个现象引起的现象叫结果(result)【4】。　民商法中的因果关系是损害行为与损害结果之间的联系，是哲学上因果关系的特殊形式【5】。　正如哲学上因果关系及其发展变化是客观的，并存在一定规律性，可以为人们所认识掌握和利用一样，民商法中损害行为、损害结果及二者之间的联系同样是客观的、有规律的和可以认知的。
　　（二）因果关系标准是对因果关系的规律性认识。说到底，因果关系标准是人们对因果关系发展变化规律的概括和总结。因果关系成立或中断，虽是对因果关系成立与否的结论性评价，但它实质上经历了一个发展变化的过程，就象超载超过轮胎额定气压致轮胎暴裂一样，因果关系的出现也有一个量的积累和质的改变。当损害行为达到一定限度，就必然导致损害结果的出现。轮胎的额定气压值和货车的额定运载重量都是安全有效运输作业的最高限度。这个“限度”即引起事物质的改变的量就是因果关系的标准，是对

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　　【4】《现代民法学》余能斌、马俊驹主编，武汉大学出版社1995年版，第668页。
　　【5】《民法.侵权行为法》王利明主编，中国人民大学出版社，1993年版第142页。



客观事物内在本质的规律性认识。其一方面是客观的、确定的、不以人们的意志为转移的，要受事物内在规律的制约；另一方面，因果关系标准又是相对的，不确定的。由于认识的局限和个体差异，人们对因果关系标准的认识是有区别的，并且是不断发展变化的。根据因果关系及其标准的客观性与相对性原理和基于司法公正的考虑，实现因果关系标准在主观和客观上的统一不仅可能，而且甚为必要。这是笔者探求因果关系标准的可行性论证，在对因果关系标准问题的法哲学思考后得出的第一个结论。
　　（三）两大法系各国已有的研究成果是探求因果关系标准的阶梯。大陆和英美法系各国在民商法研究中，积极吮取刑法中有关因果关系的研究成果，已经对因果关系的标准问题作了很多有益的研究和探索。英美学者围绕“近因”（proximate cause）理论，相继提出了以“通常足以导致损害发生者”为标准的“相当说”和以直接损害结果为标准的“直接结果说”(the direct consequence theory)以及以“理智之人的预见力”为标准的“预见力说”(the foreseeability theory)等学说。【6】大陆法系国家的一些学者还提出了条件说、充分原因说、盖然性说等理论。这些研究成果虽然还存在这样或那样的缺陷，但为探求因果关系标准提供了不少的参照物。


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　　　【6】《中国民法学.民法债权》王家福主编，法律出版社1991年版，第483页。



　　（四）立法上的空白，是规范和统一因果关系标准的极好空间。虽然两大法系各国都主张因果关系是侵权行为的构成要件，但除法国民法典对因果关系有所涉足外，各国立法对因果关系及其标准均无具体规定。这一方面是立法和司法的不幸，另一方面又为规范和统一因果关系标准提供了机遇。最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》采用列举方法，对虚假陈述与损害结果之间的因果关系判断标准首次作了规定【7】，即是对因果关系标准的成功探索和尝试。
辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

　（第７０号）


　　《辽宁省流动人口计划生育管理实施办法》，业经１９９６年４月２９日辽宁省人民政府第９９次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　闻世震
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年五月十三日

　　　　　　　　　 辽宁省流动人口计划生育管理实施办法



　　第一条　为加强流动人口计划生育管理，防止计划外生育，根据国家《流动人口计划生育管理办法》和《辽宁省计划生育条例》，结合我省实际，制定本办法。


　　第二条　流动人口中的下列育龄人员适用本办法：
　　（一）常住户口不在我省，但在我省内居住３０日以上的；
　　（二）常住户口在我省，但在省外居住３０日以上的；
　　（三）常住户口在我省，但离开其常住户口所在地在省内其他区或乡（镇）居住３０日以上的；
　　（四）离开常住户口所在地在现居住地居住未满３０日，但已经怀孕的妇女。
　　因公出差离开常住户口所在地及省计划生育行政管理部门认定的其他情况除外


　　第三条　各级人民政府应当将流动人口的计划生育管理纳入人口和计划生育目标管理责任制。由常住户口所在地和现居住地人民政府共同管理，以现居住地人民政府管理为主。


　　第四条　流动人口计划生育实行综合治理的原则。各级计划生育行政管理部门主管本地区流动人口的计划生育工作。公安、工商行政管理、劳动、卫生、交通、建设、民政等部门配合计划生育行政管理部门共同做好流动人口的计划生育管理工作。


　　第五条　省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府的计划生育行政管理部门，负责本办法的实施、检查和监督工作。


　　第六条　流动人口常住户口所在地的乡（镇）人民政府或街道办事处负责对拟外出流动人口进行计划生育宣传教育，督促其按照规定落实节育措施，并建立外出流动人口计划生育档案和定期联系制度。


　　第七条　组织流动人口外出的单位必须在流动人口外出前与当地乡（镇）人民政府或街道办事处签订计划生育责任书，并负责所属外出人员的计划生育管理。


　　第八条　流动人口中应当落实节育措施的人员在外出前必须落实节育措施，计划外怀孕的必须中止妊娠，并与常住户口所在地的乡（镇）人民政府或街道办事处签订计划生育合同，申请领取流动人口计划生育证明。


　　第九条　流动人口常住户口所在地的乡（镇）人民政府或街道办事处对符合本办法第八条规定的，应在签订计划生育合同的同时出具流动人口计划生育证明。


　　第十条　流动人口现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处负责对流动人口进行计划生育有关政策的宣传、查验计划生育证明、督促落实节育措施、提供节育药具和技术服务，建立计划生育档案，定期向流动人口常住户口所在地的乡（镇）人民政府或街道办事处通报情况。


　　第十一条　流动人口必须在５日内，持流动人口计划生育证明与现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处签订计划生育合同，取得查验证明后，到有关部门办理暂住证、营业执照、务工许可证等证件。


　　第十二条　有关部门审批流动人口的暂住证、营业执照、务工许可证等证件时，应当核查其现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处出具的流动人口计划生育查验证明。对没有计划生育查验证明的，不得为其办理暂住证、营业执照或务工许可证等证件。


　　第十三条　招用流动人口或向流动人口出租房屋的单位和个人应看计划生育查验证明。不得招用、留宿无计划生育查验证明的流动人口。对其中怀孕的应及时报告当地乡（镇）人民政府或街道办事处。


　　第十四条　各类外来单位在现居住地办理施工、经营等许可手续时，应出示与常住户口所在地乡（镇）人民政府或街道办事处签订的计划生育责任书；对无计划生育责任书的，有关部门不得为其办理施工、经营等许可手续。


　　第十五条　流动人口中要求生育的，必须出示女方常住户口所在地计划生育行政管理部门批准的生育证明，经现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处核准后，准予生育。


　　第十六条　流动人口计划生育管理费用，由财政部门从流动人口管理费中划拨一部分给计划生育行政管理部门。


　　第十七条　流动人口的节育手术费，由用工单位负担；无用工单位的暂由本人支付，凭现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处证明，由常住户口所在地乡（镇）人民政府或街道办事处按当地有关规定处理。


　　第十八条　对在流动人口计划生育管理工作中做出突出成绩的单位和个人，由当地人民政府或计划生育行政管理部门给予表彰和奖励。


　　第十九条　流动人口无正当理由未在到达现居住地后３日内交验计划生育证明的，由现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处处以１００元至２００元罚款，责令其在３０日内补办；逾期未补办的，按每日５元加处罚款。


　　第二十条　对招用或留宿、出租房屋给无计划生育证明的流动人口的，由现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处按每１人处以２００元至５００元罚款。


　　第二十一条　骗取、伪造、涂改、出卖《流动人口计划生育证明》的，由县级计划生育行政管理部门、现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处对直接责任人按每例处以５００元至１０００元罚款，由其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十二条　对未检查计划生育证明擅自出具计划生育查验证明的直接责任人和未查验计划生育证明或计划生育责任书即办理暂住证、营业执照或务工许可证等证件的直接责任人，由所在单位给予行政处分。


　　第二十三条　常住户口在我省的流动人口，在现居住地居住６个月以上发生计划外生育的，视为现居住地发生计划外生育，由现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处处罚；在省外发生计划外生育或在现居住地居住未满６个月发生计划外生育的，视为女方常住户口所在地发生计划外生育，由女方常住户口所在地乡（镇）人民政府或街道办事处处罚。
　　常住户口在外省的流动人口，在现居住地发生计划外生育的，由现居住地乡（镇）人民政府或街道办事处处罚；其中居住６个月以上的，视为现居住地发生计划外生育。
　　流动人口违反计划生育法规、规章的其他行为。由现居住地处罚。


　　第二十四条　乡（镇）人民政府或街道办事处之间因处罚管辖权发生的争议，由争议双方共同协商解决；协商解决不了的，由其共同的上一级人民政府计划生育行政管理部门指定管辖。


　　第二十五条　流动人口因违反计划生育规定已受处罚的，不因同一事实再次受到处罚。


　　第二十六条　计划生育管理人员在流动人口管理中徇私舞弊，侵犯流动人口合法权益的，由其所在单位给予行政处分。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十七条　本办法自发布之日起施行。